การดำเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยงและแผนการปรับปรุงควบคุมภายใน มหาวิทยาลัยอุบลราชธานี ประจำปีงบประมาณ พ.ศ. 2569 
1. การดำเนินงาน
1.1 หลักเกณฑ์ กฎ ระเบียบที่เกี่ยวข้อง
| 1) หลักเกณฑ์กระทรวงการคลังว่าด้วยมาตรฐานและหลักเกณฑ์ปฏิบัติการควบคุมภายในสำหรับหน่วยงานของรัฐ พ.ศ. 2561 | ดาวน์โหลด | |
| 2) หลักเกณฑ์กระทรวงการคลังว่าด้วยมาตรฐานและหลักเกณฑ์ปฏิบัติการบริหารจัดการความเสี่ยงสำหรับหน่วยงานของรัฐ พ.ศ. 2562 | ดาวน์โหลด | |
| 3) แนวทางการบริหารจัดการความเสี่ยงสำหรับหน่วยงานของรัฐ เรื่อง หลักการบริหารจัดการความเสี่ยงระดับองค์กร | ดาวน์โหลด | |
| 4) หนังสือกระทรวงการคลัง ที่ กค 0409.3/ว36 ลงวันที่ 3 กุมภาพันธ์ 2564 | ดาวน์โหลด | |
| 5) คู่มือการดำเนินงานบริหารความเสี่ยงและควบคุมภายใน มหาวิทยาลัยอุบลราชธานี พ.ศ. 2561 - 2564 (pdf) (ใช้ไปพลางก่อน) | ดาวน์โหลด | |
1.2 นโยบายการบริหารความเสี่ยงและการปรับปรุงควบคุมภายในของมหาวิทยาลัยอุบลราชธานี
| 1) ประกาศมหาวิทยาลัยอุบลราชธานี เรื่อง นโยบายการบริหารความเสี่ยงและการปรับปรุงควบคุมภายในของมหาวิทยาลัยอุบลราชธานี | ดาวน์โหลด | |
|
2) คำสั่งแต่งตั้งคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงมหาวิทยาลัยอุบลราชธานี (ตั้งแต่วันที่ 29 กรกฎาคม 2567 ถึงวันที่ 28 กรกฎาคม 2569) |
ดาวน์โหลด |
1.3 แผนบริหารความเสี่ยงและแผนการปรับปรุงควบคุมภายใน ระดับมหาวิทยาลัย ประจำปีงบประมาณ พ.ศ. 2569
|
1) แผนบริหารความเสี่ยงและแผนการปรับปรุงควบคุมภายใน ระดับมหาวิทยาลัย ประจำปีงบประมาณ พ.ศ. 2569 (ผ่านความเห็นชอบของกรรมการสภามหาวิทยาลัย ครั้งที่ 1/2569 เมื่อวันที่ 31 มกราคม 2569) |
ดาวน์โหลด |
2. แบบฟอร์มขั้นการระบุและวิเคราะห์ความเสี่ยง เพื่อจัดทำแผนฯ ระดับมหาวิทยาลัย ประจำปีงบประมาณ พ.ศ. 2569
2.1 แบบฟอร์มการระบุและวิเคราะห์ความเสี่ยง ประกอบการจัดทำแผนฯ ระดับมหาวิทยาลัย
|
1) แบบฟอร์มขั้นการระบุและวิเคราะห์ความเสี่ยง เพื่อจัดทำแผนฯ ระดับมหาวิทยาลัย (มีการปรับปรุงแบบฟอร์ม โปรดใช้แบบฟอร์มนี้ในการจัดส่งฯ) |
|
| แบบฟอร์ม .xls (Excel) | ดาวน์โหลด |
| หรือ สามารถดาวน์โหลดได้ที่ Google sheet | ดาวน์โหลด |
|
ประกอบด้วย 1.1) แบบฟอร์ม R-IC 1 แบบระบุปัญหา/อุปสรรค/ข้อจำกัดในการปฏิบัติงาน (ไม่ต้องจัดส่งมายังกองแผนงาน)
1.2) แบบฟอร์ม R-IC 2 แบบรายงานผลการวิเคราะห์และประเมินความเสี่ยง --> มีการปรับตารางใหม่
1.3 แบบฟอร์ม ปย. 1 แบบรายงานผลการประเมินองค์ประกอบของการควบคุมภายใน ประกอบด้วย 5 องค์ประกอบ 17 หลักการ ตามหลักเกณฑ์กระทรวงการคลัง ว่าด้วยมาตรฐานและหลักเกณฑ์ปฏิบัติการควบคุมภายใน สำหรับหน่วยงานของรัฐ พ.ศ. 2561
1.4) แบบฟอร์มเพิ่มเติม สรุปหลักเกณฑ์การประเมินระดับความเสี่ยง และการประเมินความเสี่ยง
|
|
|
2) ตาราง Risk Matrix และ การแปลความหมายของระดับของความเสี่ยง (Degree of Risk) - New (ผ่านความเห็นชอบของกรรมการสภามหาวิทยาลัย ครั้งที่ 1/2569 เมื่อวันที่ 31 มกราคม 2569 ใช้ในปีงบประมาณ พ.ศ. 2569 เป็นต้นไป) |
ดาวน์โหลด |
| 3) หลักเกณฑ์ประกอบการพิจารณาระดับความเสี่ยง | ดาวน์โหลด |
**กำหนดให้คณะ/หน่วยงาน จัดส่งข้อมูลมายังกองแผนงาน ภายในวันที่ 15 ตุลาคม 2568 และที่ ubuplanning@ubu.ac.th **
| 1) บันทึกข้อความขอให้จัดส่งแผนบริหารความเสี่ยงและแผนการปรับปรุงควบคุมภายใน ระดับคณะ/หน่วยงาน ประจำปีงบประมาณ พ.ศ. 2569 | ดาวน์โหลด | |
|
2) แบบฟอร์ม จัดส่งแผนบริหารความเสี่ยงและแผนการปรับปรุงควบคุมภายใน ระดับคณะ/หน่วยงาน ประจำปีงบประมาณ พ.ศ. 2569 (มีการปรับปรุงแบบฟอร์ม โปรดใช้แบบฟอร์มนี้ในการจัดส่งฯ) |
||
| แบบฟอร์ม .xls (Excel) | ดาวน์โหลด | |
| หรือ สามารถดาวน์โหลดได้ที่ Google sheet | ดาวน์โหลด |
ทั้งนี้ ที่ประชุมคณะกรรมการประจำของคณะ/หน่วยงาน จะต้องพิจารณาให้ความเห็นชอบแผนบริหารความเสี่ยงและแผนการปรับปรุงควบคุมภายใน ระดับคณะ/หน่วยงาน ประจำปีงบประมาณ พ.ศ. 2569เรียบร้อยก่อนจัดส่งมายังกองแผนงาน
|
3) แบบฟอร์มรายงานผลการดำเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยงและแผนการปรับปรุงควบคุมภายใน ระดับคณะ/หน่วยงาน ประจำปีงบประมาณ พ.ศ. 2569 (Excel) (มีการปรับปรุงแบบฟอร์ม โปรดใช้แบบฟอร์มนี้ในการจัดส่งฯ)
ประกอบด้วย 1) แบบฟอร์ม MS สรุปผลการดำเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยงและแผนการปรับปรุงควบคุมภายใน
2) แบบฟอร์ม MPR1 รายงานผลการดำเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยง
3) แบบฟอร์ม ประเมินระดับความเสี่ยงรายไตรมาส ตามแผนบริหารความเสี่ยง
4) แบบฟอร์ม M-ปย.2 รายงานผลการดำเนินงานตามแผนปรับปรุงควบคุมภายใน
|
ดาวน์โหลด |