การดำเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยงและแผนการปรับปรุงควบคุมภายใน มหาวิทยาลัยอุบลราชธานี ประจำปีงบประมาณ พ.ศ. 2567 
1. การดำเนินงาน
1.1 หลักเกณฑ์ กฎ ระเบียบที่เกี่ยวข้อง
| 1) หลักเกณฑ์กระทรวงการคลังว่าด้วยมาตรฐานและหลักเกณฑ์ปฏิบัติการควบคุมภายในสำหรับหน่วยงานของรัฐ พ.ศ. 2561 | ดาวน์โหลด | |
| 2) หลักเกณฑ์กระทรวงการคลังว่าด้วยมาตรฐานและหลักเกณฑ์ปฏิบัติการบริหารจัดการความเสี่ยงสำหรับหน่วยงานของรัฐ พ.ศ. 2562 | ดาวน์โหลด | |
| 3) แนวทางการบริหารจัดการความเสี่ยงสำหรับหน่วยงานของรัฐ เรื่อง หลักการบริหารจัดการความเสี่ยงระดับองค์กร | ดาวน์โหลด | |
| 4) หนังสือกระทรวงการคลัง ที่ กค 0409.3/ว36 ลงวันที่ 3 กุมภาพันธ์ 2564 | ดาวน์โหลด | |
| 5) คู่มือการดำเนินงานบริหารความเสี่ยงและควบคุมภายใน มหาวิทยาลัยอุบลราชธานี พ.ศ. 2561 - 2564 (pdf) | ดาวน์โหลด | |
| 6) บันทึกข้อความ เรื่อง ขอส่งคู่มือการดำเนินงานบริหารความเสี่ยงและควบคุมภายในมหาวิทยาลัยอุบลราชธานี พ.ศ. 2561 - 2564 (pdf) | ดาวน์โหลด |
1.2 นโยบายการบริหารความเสี่ยงและการปรับปรุงควบคุมภายในของมหาวิทยาลัยอุบลราชธานี
| 1) ประกาศมหาวิทยาลัยอุบลราชธานี เรื่อง นโยบายการบริหารความเสี่ยงและการปรับปรุงควบคุมภายในของมหาวิทยาลัยอุบลราชธานี | ดาวน์โหลด | |
| 2) คำสั่งแต่งตั้งคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงมหาวิทยาลัยอุบลราชธานี | ดาวน์โหลด |
1.3 แผนบริหารความเสี่ยงและแผนการปรับปรุงควบคุมภายใน ระดับมหาวิทยาลัย ประจำปีงบประมาณ พ.ศ. 2567
|
1) แผนบริหารความเสี่ยงและแผนการปรับปรุงควบคุมภายใน ระดับมหาวิทยาลัย ประจำปีงบประมาณ พ.ศ. 2567 (ผ่านความเห็นชอบของกรรมการสภามหาวิทยาลัย ในคราวประชุมครั้งที่ 11/2566 เมื่อวันที่ 23 ธันวาคม 2566 และในคราวประชุม ครั้งที่ 2/2567 เมื่อวันที่ 23 กุมภาพันธ์ 2567) |
ดาวน์โหลด | |
1.4 รายงานผลการดำเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยงและแผนการปรับปรุงควบคุมภายใน ระดับมหาวิทยาลัย ประจำปีงบประมาณ พ.ศ. 2567
(กำหนดให้มีการติดตามผลการดำเนินงาน ระดับมหาวิทยาลัยทุกสิ้นไตรมาส)
***ระบบสารสนเทศการรายงานผลการดำเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยงและการปรับปรุงควบคุมภายใน มหาวิทยาลัยอุบลราชธานี (UBU Risk Management) Click**
|
1) รายงานผลการดำเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยงและแผนการปรับปรุงควบคุมภายใน ระดับมหาวิทยาลัย ประจำปีงบประมาณ พ.ศ. 2567 ณ สิ้นไตรมาส 1 (ผ่านความเห็นชอบของคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงมหาวิทยาลัย ในคราวประชุมครั้งที่ 1/2567 เมื่อวันที่ 30 มกราคม 2567) |
ดาวน์โหลด | |
|
2) รายงานผลการดำเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยงและแผนการปรับปรุงควบคุมภายใน ระดับมหาวิทยาลัย ประจำปีงบประมาณ พ.ศ. 2567 ณ สิ้นไตรมาส 2 (ผ่านความเห็นชอบของคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงมหาวิทยาลัย ในคราวประชุมครั้งที่ 3/2567 เมื่อวันที่ 24 เมษายน 2567 และจะรับรองรายงานการประชุมฯ ในการประชุมคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงมหาวิทยาลัย ครั้งที่ 4/2567 ในวันที่ 5 สิงหาคม 2567) |
ดาวน์โหลด | |
|
3) รายงานผลการดำเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยงและแผนการปรับปรุงควบคุมภายใน ระดับมหาวิทยาลัย ประจำปีงบประมาณ พ.ศ. 2567 ณ สิ้นไตรมาส 3 - ผ่านความเห็นชอบของคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงมหาวิทยาลัย ในคราวประชุมครั้งที่ 4/2567 เมื่อวันที่ 5 สิงหาคม 2567 และที่ประชุมมีข้อเสนอแนะเพิ่มเติมและมอบผู้รับผิดชอบหลักแต่ละประเด็นความเสี่ยงดำเนินการตามข้อเสนอแนะเพิ่มเติม ทั้งนี้ จะรับรองรายงานการประชุมฯ ในการประชุมคณะกรรมการบริหารความเสี่ยงมหาวิทยาลัย ครั้งที่ 5/2567 ในวันที่ 12 พฤศจิกายน 2567) |
Click | |
| - ผ่านความเห็นชอบของที่ประชุมผู้บริหารระดับสูงมหาวิทยาลัยอุบลราชธานี ในคราวประชุมครั้งที่ 9/2567 เมื่อวันที่ 6 สิงหาคม 2567 | Click |
2. แบบฟอร์มขั้นการระบุและวิเคราะห์ความเสี่ยง เพื่อจัดทำแผนฯ ระดับมหาวิทยาลัย ประจำปีงบประมาณ พ.ศ. 2567
2.1 แบบฟอร์มการรายงานผลการดำเนินงาน ระดับมหาวิทยาลัย
| 1) แบบฟอร์มขั้นการระบุและวิเคราะห์ความเสี่ยง เพื่อจัดทำแผนฯ ระดับมหาวิทยาลัย | ดาวน์โหลด |
|
ประกอบด้วย 1.1) แบบฟอร์ม R-IC 1 แบบระบุปัญหา/อุปสรรค/ข้อจำกัดในการปฏิบัติงาน
1.2) แบบฟอร์ม R-IC 2 แบบรายงานผลการวิเคราะห์และประเมินความเสี่ยง
1.3 แบบฟอร์ม ปย. 1 แบบรายงานผลการประเมินองค์ประกอบของการควบคุมภายใน ประกอบด้วย 5 องค์ประกอบ 17 หลักการ ตามหลักเกณฑ์กระทรวงการคลัง ว่าด้วยมาตรฐานและหลักเกณฑ์ปฏิบัติการควบคุมภายใน สำหรับหน่วยงานของรัฐ พ.ศ. 2561
1.4) แบบฟอร์มเพิ่มเติม สรุปหลักเกณฑ์การประเมินระดับความเสี่ยง และการประเมินความเสี่ยง
|
|
| 2) ตาราง Risk Matrix และ การแปลความหมายของระดับของความเสี่ยง (Degree of Risk) | ดาวน์โหลด |
| 3) หลักเกณฑ์ประกอบการพิจารณาระดับความเสี่ยง | ดาวน์โหลด |
**กำหนดให้คณะ/หน่วยงาน จัดส่งข้อมูลมายังกองแผนงาน ภายในวันที่ 6 ตุลาคม 2566 และที่ ubuplanning@ubu.ac.th **
| 1) บันทึกข้อความขอให้จัดส่งแผนบริหารความเสี่ยงและแผนการปรับปรุงควบคุมภายใน ระดับคณะ/หน่วยงาน ประจำปีงบประมาณ พ.ศ. 2567 (กำหนดส่งภายในวันที่ 25 มีนาคม 2567) | ดาวน์โหลด |
| 2) แบบฟอร์ม จัดส่งแผนบริหารความเสี่ยงและแผนการปรับปรุงควบคุมภายใน ระดับคณะ/หน่วยงาน ประจำปีงบประมาณ พ.ศ. 2567 (Excel) | ดาวน์โหลด |
ทั้งนี้ ที่ประชุมคณะกรรมการประจำของคณะ/หน่วยงาน จะต้องพิจารณาให้ความเห็นชอบแผนบริหารความเสี่ยงและแผนการปรับปรุงควบคุมภายใน ระดับคณะ/หน่วยงาน ประจำปีงบประมาณ พ.ศ. 2567 เรียบร้อยก่อนจัดส่งมายังกองแผนงาน
|
3) แบบฟอร์มรายงานผลการดำเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยงและแผนการปรับปรุงควบคุมภายใน ระดับคณะ/หน่วยงาน ประจำปีงบประมาณ พ.ศ. 2567 (Excel)
ประกอบด้วย 1) แบบฟอร์ม MS สรุปผลการดำเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยงและแผนการปรับปรุงควบคุมภายใน
2) แบบฟอร์ม MPR1 รายงานผลการดำเนินงานตามแผนบริหารความเสี่ยง
3) แบบฟอร์ม ประเมินระดับความเสี่ยงรายไตรมาส ตามแผนบริหารความเสี่ยง
4) แบบฟอร์ม M-ปย.2 รายงานผลการดำเนินงานตามแผนปรับปรุงควบคุมภายใน
|
ดาวน์โหลด |