 |
สำนักคอมพิวเตอร์และเครือข่าย | ||
| มหาวิทยาลัยอุบลราชธานี |
|
|
สำนักคอมพิวเตอร์และเครือข่าย | ||
| มหาวิทยาลัยอุบลราชธานี |
|
การประเมินความเสี่ยงเพื่อการป้องกันการทุจริต ตามประเด็นความเสี่ยงและแนวทางป้องกันผลประโยชน์ทับซ้อน ประจำปีงบประมาณ พ.ศ. 2562 |
||||||||
| หน่วยงาน : สำนักคอมพิวเตอร์และเครือข่าย มหาวิทยาลัยอุบลราชธานี | ||||||||
| **ทบทวนและปรับปรุงใหม่ตามมติที่ประชุมคณะกรรมการบริหารสำนักคอมพิวเตอร์และเครือข่าย ครั้งที่ 4/2562 วันที่ 3 พฤษภาคม 2562 | ||||||||
| ประเด็นความเสี่ยง | การควบคุมที่มีอยู่ | การประเมินความเสี่ยง | แนวทางการจัดการ/มาตรการป้องกันการทุจริต | ตัวบ่งชี้ | ค่าเป้าหมาย | ผู้รับผิดชอบ | ||
|
โอกาสเกิดความเสี่ยง (ระดับ 1 – 5) |
ผลกระทบของความเสี่ยงต่อองค์กร (ระดับ 1 – 5) |
ผลคูณ / ระดับความเสี่ยง |
||||||
| ด้านการจัดซื้อจัดจ้าง |
ดำเนินงานตามประกาศ ระเบียบ หลักเกณฑ์ วิธีปฏิบัตงานการจัดซื้อจัดจ้างอย่างเคร่งครัด ได้แก่ 1. แต่งตั้งคณะกรรมการจัดซื้อจัดจ้าง 2. บันทึกทะเบียนรายการจัดซื้อจัดจ้าง 3. จัดทำบัญชีควบคุมพัสดุเป็นลายลักอักษณ์ 4. จัดทำแบบฟอร์มการเบิกจ่ายพัสดุ 5. รายงานผลการดำเนินงานต่อผู้บริหารอย่างต่อเนื่อง |
ระดับ 2 | ระดับ 3 |
ปานกลาง (Medium) |
1. ดำเนินงานตาม พรบ.การจัดซื้อจัดจ้างพัสดุ ปี พ.ศ. 2560 2. จัดทำแผนการจัดซื้อจัดจ้าง 3. กำหนดคุณลักษณะ(TOR) /แต่งตั้งคณะกรมการ 4. ดำเนินการจัดซื้อจัดจ้าง ตาม พรบ. การจัดซื้อจัดจ้าง ปี พ.ศ. 2560 5. บันทึกทะเบียนรายการจัดซื้อจัดจ้าง 6. จัดทำบัญชีควบคุมพัสดุเป็นลายลักอักษณ์ 7. รายงานผลการดำเนินงานต่อผู้บริหารอย่างต่อเนื่อง |
1. ระดับ 1 มีแผนการดำเนินงานการจัดซื้อจัดจ้าง 2. ระดับ 2 ดำเนินงานตามแผนการจัดซื้อจัดจ้างที่กำหนดไว้ 3. ระดับ 3 ติดตามประเมินผลการดำเนินงาน 4. ระดับ 4 รายงานผลการดำเนินงานต่อผู้บริหารพิจารณา 5. ระดับ 5 นำเสนอการดำเนินงานการจัดซื้อจัดจ้างต่อที่ประชุมคณะกรรมการของสำนัก |
ระดับ 5 ข้อ | งานพัสดุ สำนักคอมพิวเตอร์และเครือข่าย |
แนวทางการป้องกันผลประโยชน์ทับซ้อน ประจำปีงบประมาณ พ.ศ. 2561
การวัดระดับความเสี่ยง
|
Risk Matrix สำหรับวัดระดับของความเสี่ยง (ระดับความเสี่ยง = โอกาสเกิด x ผลกระทบ) |
||||||
| 5 | 5 | 10 | 15 | 20 | 25 | |
| 4 | 4 | 8 | 12 | 16 | 20 | |
| 3 | 3 | 6 | 9 | 12 | 15 | |
| 2 | 2 | 4 | 6 | 8 | 10 | |
| 1 | 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | |
|
↑ ผลกระทบ (C) → โอกาสเกิด (L) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | |
|
การแปลความหมายของระดับของความเสี่ยง (Degree of Risk) |
||||||
| ระดับความเสี่ยงโดยรวม | ระดับคะแนน | แถบสี | ความหมาย | |||
|
ต่ำ (Low) |
1-2 |
|
ระดับความเสี่ยงที่ยอมรับได้ โดยไม่ต้องมีการควบคุมความเสี่ยง ไม่ต้องมีการจัดการเพิ่มเติม | |||
|
ปานกลาง (Medium) |
3-9 |
|
ระดับความเสี่ยงที่พอจะยอมรับได้ แต่ต้องมีการควบคุมเพื่อไม่ให้ความเสี่ยงเคลื่อนย้ายไปยังระดับที่ยอมรับไม่ได้ | |||
|
สูง (High) |
10-16 |
|
ระดับความเสี่ยงที่ไม่สามารถยอมรับได้ โดยต้องมีการจัดการความเสี่ยงเพื่อให้อยู่ในระดับที่ยอมรับได้ต่อไป | |||
|
สูงมาก (Extreme) |
17 - 25 |
|
ระดับความเสี่ยงที่ไม่สามารถยอมรับได้ จำเป็นต้องเร่งจัดการความเสี่ยงให้อยู่ในระดับที่ยอมรับได้ทันที | |||